Penalidades de la FCPA

La Comisión de Valores tiene a su cargo la implementación de las violaciones a las disposiciones contables, mientras que el Departamento de Justicia es el principal responsable de implementar las disposiciones anti-corrupción. Ambas agencias pueden entablar acciones civiles, pero solo el Departamento de Justicia está autorizado para presentar cargos penales.

Penalidades para individuos: Disposiciones anti-corrupción

• Penalidades civiles hasta de US$10,000
• Multas penales hasta de US$250,000 y/o prisión de hasta 5 años
• Bajo la Ley de Multas Alternativas, la multa puede aumentar al doble de la ganancia o pérdida financiera bruta que resulte del pago corrupto.
• La compañía a cuyo nombre haya actuado un individuo no puede pagar una multa penal impuesta a ese individuo directa o indirectamente.

Penalidades para entidades: disposiciones anti-soborno

• Penalidades civiles hasta de US$10,000
• Multas penales hasta de US$2 millones
• La Ley de Multas Alternativas puede incremental la multa penal hasta el doble de la ganancia o pérdida resultante del pago corrupto

Penalidades para individuos: Disposiciones contables

• Penalidades civiles hasta de US$100,000
• Multas penales hasta de US$5 millones o el doble de la ganancia o pérdida causada por la violación, y encarcelamiento hasta de 20 años
• La compañía a cuyo nombre actuó la persona no puede pagar las multas directa o indirectamente

Penalidades par alas entidades: Disposiciones contables

• Penalidades civiles de hasta US$500,000
• Multas penales hasta de US$25 millones o el doble de la ganancia o pérdida causada por la violación