Directrices OFAC

La Oficina para el Control de Activos Extranjeros (OFAC, por sus siglas en inglés) es parte del Ministerio de Finanzas de los Estados Unidos.  Es la responsable de administrar y ejecutar sanciones de comercio y sanciones económicas.  El listado de países OFAC está compilado con base a la seguridad nacional y los objetivos de la política exterior de los Estados Unidos.

Se agregan regímenes y gobiernos al listado de países de OFAC por los siguientes motivos:
  • Terrorismo
  • Narcotráfico internacional
  • Proliferación de armas de destrucción masiva (WMD, por sus siglas en inglés)
  • Otras amenazas a la economía, seguridad nacional o política exterior de los Estados Unidos.
Los mandatos internacionales, incluyendo aquellos de las Naciones Unidas, son un factor importante para las sanciones OFAC.

La legislación dedicada y los poderes nacionales de emergencia del Presidente, permiten ejecutar OFAC congelando activos bajo jurisdicción norteamericana e imponiendo controles sobre los activos, colaborando a la vez con los gobiernos aliados.

Página ¿Por qué es importante la OFAC?

Las organizaciones deben estar conscientes del impacto que tienen las normas de la OFAC en sus negocios, y evitar hacer negocios con entidades sancionadas.  Todas las compañías establecidas en los Estados Unidos, al igual que sus subsidiarias en el extranjero, deben cumplir con los requerimientos de OFAC para poder evitar multas sustanciales que pueden ser perjudiciales para su negocio, además de posible prisión para sus empleados.

Dependiendo del programa, los violadores arriesgan ser responsables por las siguientes multas OFAC:
  • Multas criminales: multa de $50,000 a $10,000,000; 10 a 30 años en prisión
  • Multas civiles: $250,000 o el doble de cada transacción subyacente (hasta $1,075,000 por violación)

Multas Generales

Tipos de Multas OFAC

Existen varios listados diferentes de OFAC.  Algunos nombres pueden traslaparse (por ejemplo, una persona/empresa asociada con el terrorismo en Irán estaría en el listado de Irán y en el listado de terrorismo).  Sin embargo, una herramienta de búsqueda confiable de los listados OFAC investigará a sus clientes, proveedores y socios para todos estos, para que nada pase desapercibido.

[Los siguientes son vínculos]

Listado de Nacionales, Designados Especialmente (Listado SDN OFAC)
Sanciones por la No Proliferación
Sanciones a Cuba
Sanciones por Contraterrorismo
Sanciones a Irán
Sanciones por Lucha contra el Narcotráfico
Otras Sanciones OFAC